Индивидуальным предпринимателям

Перечень документов, необходимых для открытия счета депо Клиентам - индивидуальным предпринимателям, заключившим Депозитарный договор акцептом оферты:

  • Заявление на депозитарное обслуживание (Приложение №1.2 к Депозитарному договору);
  • Поручение на открытие счета депо (Приложение №2-1-38 к Условиям осуществления депозитарной деятельности);
  • Анкету Клиента (Депонента), заполненную по форме Депозитария;
  • Анкету представителя (физическое лицо)/(юридическое лицо), заполненную по форме Депозитария (при наличии Уполномоченного представителя);
  • Анкету выгодоприобретателя и/или бенефициарного владельца, заполненную по форме Депозитария;
  • копию паспорта или иного документа, признаваемого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность, заверенную нотариально либо уполномоченным сотрудником Банка после снятия копии с оригинала;
  • копию паспорта иностранного гражданина или иного документа, установленного федеральным законом или признаваемого в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность, заверенную нотариально либо уполномоченным сотрудником Банка после снятия копии с оригинала;
  • нотариально заверенную или заверенную государственным регистрирующим органом копию Свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя или лист записи в реестр ЕГРИП;
  • нотариально заверенную копию информационного письма Федеральной службы государственной статистики об учете в Статрегистре Росстата (либо иной документ, содержащий коды форм федерального государственного статистического наблюдения);
  • нотариально заверенную копию Свидетельства о постановке на налоговый учет (либо заверенную органом, выдавшим документ копию Свидетельства о постановке на налоговый учет);
  • нотариально заверенную копию лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию;
  • при наличии Уполномоченного представителя доверенность на Уполномоченного представителя (оригинал доверенности или ее нотариально заверенная копия);
  • копию паспорта или иного документа, удостоверяющего личность Уполномоченного представителя Клиента (Депонента), заверенную нотариально либо уполномоченным сотрудником Банка после снятия копии с оригинала (при наличии Уполномоченного представителя);
  • копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности;
  • копию документа, заверенную нотариально либо лицом, признавшим Клиента (Депонента) квалифицированным инвестором/исключившим из реестра квалифицированных инвесторов (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных лиц, заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора с отметкой о принятии лицом, признавшим Клиента (Депонента) квалифицированным инвестором);
  • Депозитарий в рамках процедуры открытия счета депо и обновления сведений о Клиентах (Депонентах) принимает обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации Клиентов (Депонентов), являющихся индивидуальными предпринимателями. Такая информация может быть запрошена у Клиента (Депонента).

Свежие новости

Больше новостей