Юридическим лицам - нерезидентам

Перечень документов, необходимых для открытия счета депо Клиентам - юридическим лицам - нерезидентам, заключившим Депозитарный договор акцептом оферты:

  • Заявление на депозитарное обслуживание (Приложение №1.1 к Депозитарному договору);
  • Поручения на открытие счета депо (Приложение №2-1-37 к Условиям осуществления депозитарной деятельности);
  • Анкету Клиента (Депонента), заполненную по форме Депозитария;
  • копию документа, заверенную нотариально либо лицом, признавшим Клиента (Депонента) квалифицированным инвестором/исключившим из реестра квалифицированных инвесторов (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных инвесторов, заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора с отметкой о принятии лицом, признавшим Клиента (Депонента) квалифицированным инвестором). Предоставляется в случае подтверждения юридическим лицом статуса квалифицированного инвестора;
  • Анкету представителя (физическое лицо)/(юридическое лицо), заполненную по форме Депозитария (при наличии Уполномоченного представителя);
  • Анкету выгодоприобретателя и/или бенефициарного владельца, заполненную по форме Депозитария;
  • в случае открытия счета депо иностранного номинального держателя подтверждение того, что иностранная организация вправе в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги. Таким документом являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом иностранной организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом Депозитарию;
  • Депозитарий в рамках процедуры открытия счета депо и обновления сведений о Клиентах (Депонентах) принимает обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации Клиентов (Депонентов), являющихся юридическими лицами. Такая информация может быть запрошена у Клиента;
  • легализованные или апостилированные (в соответствии с Гаагской конвенцией) с нотариально заверенным переводом на русский язык документы:
    • копию учредительного договора и устава;
    • копию Свидетельства о регистрации либо иной подтверждающий данную информацию документ в соответствии с законодательством страны учреждения (регистрации) нерезидента:
    • копию Свидетельства о зарегистрированном адресе юридического лица либо иной подтверждающий данную информацию документ в соответствии с законодательством страны учреждения (регистрации) нерезидента);
    • копию Свидетельства налогового резидента;
    • копию Свидетельства о нахождении в реестре/Свидетельства о должном правовом положении Компании/ или иной другой аналогичный документ (например, выписка из Реестра компаний) на дату, максимально приближенную к дате заключения договора
    • копию Свидетельства о действующих директорах и секретарях компании либо иной подтверждающий данную информацию документ в соответствии с законодательством страны учреждения (регистрации) нерезидента);
    • копию Свидетельства об акционерах компании (либо иной подтверждающий данную информацию документ в соответствии с законодательством страны учреждения (регистрации) нерезидента;
    • копию Протокола решения о назначении действующих директоров юридического лица (решение общего собрания или Директоров, в зависимости от положений уставных документов)
    • решение уполномоченного органа об одобрении заключения сделки/депозитарного договора, в том числе о предоставлении полномочий лицу на заключение сделки/депозитарного договора (в случае если необходимость и порядок принятия такого решения регулируется законодательством и Уставом юридического лица);
    • копия паспорта или иного документа, удостоверяющего личности всех директоров юридического лица и Уполномоченных представителей юридического лица;
    • карточка (альбом) образцов подписей директоров и уполномоченных лиц юридического лица и, при наличии печати, с образцом оттиска печати;
    • при наличии Уполномоченного представителя доверенность на Уполномоченного представителя (оригинал доверенности или ее нотариально заверенная копия, или копия доверенности, заверенная единоличным исполнительным органом юридического лица, или копия доверенности, заверенная лицом, указанным в уставе юридического лица);
    • предоставляемые документы должны быть действительными на дату предъявления, иметь все необходимые отметки и реквизиты, не иметь признаков подделки или фальсификации. Копии документов должны быть заверены в установленном порядке и, если они составлены на иностранном языке, иметь соответствующий перевод (переведенную выписку из документа), выполненный уполномоченным лицом, иметь апостиль или иной признаваемый способ заверения. Название представляемых документов для открытия счета депо нерезидента может варьироваться в соответствии с национальным законодательством;
    • копия аудиторского заключения за прошедший год, и (или) данные о рейтинге лица, размещенных в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's», «Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service» и пр. при наличии).

Свежие новости

Больше новостей