Номинальному держателю

Перечень документов, необходимых для открытия счета депо номинальному держателю, заключившему Междепозитарный договор:

  • Поручение на открытие счета депо (Приложение №2-1-37 к Условиям осуществления депозитарной деятельности);
  • Анкету Клиента (Депонента), заполненную по форме Депозитария;
  • Анкету представителя (физическое лицо)/(юридическое лицо), заполненную по форме Депозитария (при наличии Уполномоченного представителя);
  • Анкету выгодоприобретателя и/или бенефициарного владельца, заполненную по форме Депозитария;
  • заверенную нотариально или государственным регистрирующим органом копию Учредительных документов с изменениями и дополнениями, зарегистрированными уполномоченным государственным органом;
  • заверенную нотариально или государственным регистрирующим органом копию Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц или Свидетельство Единого государственного реестра юридических лиц о государственной регистрации;
  • нотариально заверенную копию лицензии на осуществление соответствующей деятельности (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, кредитных и страховых организаций) либо копию указанной лицензии, заверенную уполномоченным сотрудником Банка после снятия копии с оригинала;
  • оригинал нотариально заверенной карточки (или ее нотариально заверенную копию) с образцами подписей и оттиска печати;
  • копии паспортов лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати (по требованию Депозитария), заверенные нотариально, либо юридическим лицом, либо уполномоченным сотрудником Банка после снятия копии с оригинала;
  • заверенную нотариально или юридическим лицом копию документа о назначении/избрании единоличного исполнительного органа юридического лица;
  • нотариально заверенную копию письма о согласовании кандидатуры руководителя кредитной организации с Банком России (для кредитных организаций);
  • нотариально заверенную копию Свидетельства о постановке на налоговый учет (либо заверенную органом, выдавшим документ копию Свидетельства о постановке на налоговый учет);
  • заверенную юридическим лицом или нотариально заверенную копию информационного письма Федеральной службы государственной статистики об учете в Статрегистре Росстата (либо иной документ, содержащий коды форм федерального государственного статистического наблюдения);
  • при наличии Уполномоченного представителя доверенность на Уполномоченного представителя (оригинал доверенности или ее нотариально заверенная копия, или копия доверенности, заверенная единоличным исполнительным органом юридического лица, или копия доверенности, заверенная лицом, указанным в уставе юридического лица);
  • информационное письмо, подтверждающее осуществление Клиентом (Депонентом) мероприятий по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (для кредитных организаций), (по требованию Депозитария);
  • копию паспорта или иного документа, удостоверяющего личность Уполномоченного представителя Клиента (Депонента), заверенную нотариально, либо юридическим лицом, либо уполномоченным сотрудником Банка после снятия копии с оригинала (при наличии Уполномоченного представителя);
  • нотариально заверенные или заверенные юридическим лицом копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности;
  • копию документа, заверенную нотариально либо лицом, признавшим Клиента (Депонента) квалифицированным инвестором/исключившим из реестра квалифицированных инвесторов (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных лиц, заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора с отметкой о принятии лицом, признавшим Клиента (Депонента) квалифицированным инвестором, при наличии);
  • Депозитарий в рамках процедуры открытия счета депо и обновления сведений о Клиентах (Депонентах) принимает обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации Клиентов (Депонентов), являющихся юридическими лицами. Такая информация может быть запрошена у Клиента.

Свежие новости

Больше новостей